Le régulateur des marchés de capitaux, Sebi, a infligé mardi à cinq entreprises une amende totale de Rs 25 lakh pour s’être livrées à des transactions non authentiques dans le segment des options sur actions liquides de l’ESB.
Le régulateur a infligé une amende de Rs 5 lakh chacun à Chitrabai Basantrao Nikam, Damayanti Jhunjhunwala, Nemichand Kasturchand Jain, Naresh Kumar Aggarwal et Chandra Lakshmi Safety Glass Limited (CLSG).
Le SEBI a observé des opérations inversées à grande échelle dans le segment des stock-options illiquides sur l’ESB, entraînant un volume artificiel en bourse. Le régulateur a mené une enquête d’avril 2014 à septembre 2015 sur les activités commerciales de certaines entreprises engagées dans le segment.
Les cinq entreprises condamnées à une amende mardi figuraient parmi celles impliquées dans l’exécution d’opérations inversées.
Les transactions inversées seraient de nature non authentique car elles sont exécutées dans le cours normal des transactions, ce qui donne une apparence fausse ou trompeuse de transactions en créant un volume artificiel, a déclaré le régulateur.
En se livrant à ces actes, les entreprises ont violé les normes PFUTP (Interdiction de la fraude et des pratiques commerciales déloyales).
Dans une ordonnance distincte, le régulateur a interdit Uday Intellectual Pvt Ltd et ses administrateurs du marché des valeurs mobilières pendant six mois pour avoir fourni des services de conseil en investissement non autorisés.
Les investisseurs ont été invités à restituer l’argent collecté via ces services “collectivement et individuellement” dans un délai de trois mois.
Rajat Sarraf et Kalpana Jain étaient les directeurs d’Uday Intellectual.
Selon SEBI, Uday Intellectual était engagé dans des services de conseil en investissement sans détenir le certificat d’enregistrement obligatoire auprès de l’organisme de surveillance du marché.
Le régulateur a également noté que Sarroff et Jain étaient également bénéficiaires de services de conseil en investissement non enregistrés fournis au nom de l’entreprise aux administrateurs et actionnaires de l’entreprise, violant ainsi les dispositions des règles de conseil en investissement (IA).
Uday Intellectual a reçu Rs 1,06 crore via des services de conseil en investissement non enregistrés sur son compte depuis mars 2018, a déclaré Sebi.
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